9月7日，寧科生物公司實(shí)際控制人虞建明因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

又有上市公司的實(shí)控人遭到證監(jiān)會(huì)立案。寧科生物(600165.SH)9月10日公告，公司接到實(shí)際控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)虞建明立案。

公開(kāi)信息顯示，虞建明出生于1973年，現(xiàn)年50歲，大學(xué)本科學(xué)歷。虞建明2008年9月至2015年1月任廣東德駿投資有限公司總經(jīng)理，2015年1月至今任上海中能企業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司董事長(zhǎng)。上海中能為寧科生物控股股東，持股29.2%。

實(shí)控人遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

寧科生物表示，本次立案事項(xiàng)系對(duì)虞建明個(gè)人的調(diào)查，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。在立案調(diào)查期間，虞建明將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

在被證監(jiān)會(huì)立案背后，寧科生物今年5月收到了寧夏證監(jiān)局下發(fā)的警示函，上市公司存在未及時(shí)披露子公司增資計(jì)劃進(jìn)展情況、未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)、未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告等行為。

5月31日晚間，寧科生物發(fā)布公告稱，公司多名“董監(jiān)高”被采取監(jiān)管談話措施，并計(jì)入證券期貨誠(chéng)信檔案。不過(guò)，彼時(shí)談話名單中并不包含虞建明。

6月26日，上交所下發(fā)關(guān)于對(duì)寧科生物及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。經(jīng)查明，公司在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)行為：控股子公司增資進(jìn)展披露不及時(shí)、重大訴訟披露不及時(shí)。公司對(duì)控股子公司增資事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，也未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)，違反了有關(guān)規(guī)定。上交所對(duì)公司及時(shí)任董事長(zhǎng)吳江明、時(shí)任董事會(huì)秘書張寶林予以通報(bào)批評(píng)。

另外，上月寧科生物披露稱，虞建明曾于2020年7月因涉及操縱證券市場(chǎng)事項(xiàng)，為配合調(diào)查被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。2023年3月，上海市人民檢察院第一分院決定對(duì)虞建明不起訴，目前該案件正在審理中。寧科生物稱，將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況。

此外，據(jù)證監(jiān)會(huì)2019年公布的一份行政處罰，南粵銀行某行長(zhǎng)李某及妻子二人曾因內(nèi)幕交易“新日恒力”(寧科生物前身)而被處罰。其中，內(nèi)幕信息知情人為虞建明。經(jīng)查，李某與虞建明關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息公開(kāi)前頻繁聯(lián)絡(luò)。李某用于內(nèi)幕交易的資金中有500萬(wàn)，系由虞建明所借。

屢次轉(zhuǎn)型卻連年虧損

公開(kāi)資料顯示，寧科生物(曾用名：寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司)原是一家鋼絲繩、預(yù)應(yīng)力混凝土用鋼絞線制造企業(yè)，早在1998年就已登陸A股市場(chǎng)，成為國(guó)內(nèi)鋼絲繩第一家上市公司。

2015年，虞建明通過(guò)上海中能入主新日恒力，開(kāi)始主導(dǎo)公司轉(zhuǎn)型。2018年新日恒力將金屬制品業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債置出上市公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)變?yōu)榛钚蕴恐破返纳a(chǎn)及銷售、干細(xì)胞制備和儲(chǔ)存、貿(mào)易等。2023年2月，新日恒力證券簡(jiǎn)稱變更為寧科生物。

虞建明入主8年以來(lái)，寧科生物的業(yè)績(jī)并無(wú)明顯好轉(zhuǎn)，仍處于賺少虧多的狀態(tài)。而虞建明推動(dòng)的多番收購(gòu)動(dòng)作大多并不理想，如博雅干細(xì)胞業(yè)績(jī)不及預(yù)期、收購(gòu)宇航汽車告吹等。

2022年9月，寧科生物(彼時(shí)仍為新日恒力)公告稱，其控股股東上海中能與金投新材簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，擬以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式將上市公司股份轉(zhuǎn)讓，金投新材是金投農(nóng)科的全資子公司，后者為壽光市財(cái)政局實(shí)控的轄區(qū)內(nèi)重要國(guó)有企業(yè)。不過(guò)，今年3月該項(xiàng)交易宣告終止。

近年寧科生物業(yè)績(jī)持續(xù)虧損，2021年、2022年公司實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤(rùn)分別約為-2296萬(wàn)元、-1.42億元;2023年上半年公司實(shí)現(xiàn)歸屬股東的凈利潤(rùn)-1.37億元。

截至9月8日收盤，寧科生物股價(jià)為3.88元/股，總市值26.57億元。

卷入股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛

近期，寧科生物還卷入了一場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。

9月7日晚間，寧科生物披露重大訴訟公告稱，其控股子公司中科新材的股東寧夏產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理中心(有限公司)(簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”)作為原告，對(duì)上海中能、寧科生物、中科新材提起訴訟，涉案金額1.13億元。

公告顯示，公司于9月6日收到銀川市中院發(fā)來(lái)的傳票和《民事裁定書》等相關(guān)材料，目前尚未開(kāi)庭。產(chǎn)業(yè)基金向銀川市中院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，銀川市中院裁定凍結(jié)被申請(qǐng)人上海中能、公司、中科新材銀行存款10750萬(wàn)元或查封同等價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。

經(jīng)落實(shí)，截至公告披露日，中科新材賬號(hào)2036******4341賬戶余額約為5.60萬(wàn)元、公司持有的寧夏黃河農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司13848萬(wàn)股股份、公司持有的中科新材61.54%的股份(80000.05萬(wàn)股)均已被銀川市中院司法凍結(jié)。值得注意的是，相關(guān)保全資產(chǎn)價(jià)值已嚴(yán)重超出訴訟請(qǐng)求金額1.08億元。